法律风险控制内控报告

一、法律风险内控办法？

第一条 为进一步增强公司法律风险管理能力，有效防控法律风险，促进公司持续、健壮进步，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 某公司及下属关联企业(下面内容合称为“公司”)的法律风险管理职业，适用本办法。

第三条本办法所称法律风险，是指基于法律规定或者合同约定，由于公司内外部环境及其变化或者公司及其利益相关者的作为或者不作为，而对公司产生负面影响的可能性。

本办法所称法律风险管理，是指针对法律风险开展的风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控制实施评估等一系列管理活动。

第四条 法律风险管理职业应当遵循下列规则：

(一)以公司战略目标为导向。法律风险管理应当与公司总体战略目标相适应，促进战略目标的实现。

(二)与公司经营管理相融合。法律风险管理应当融入公司经营管理活动，成为其有机组成部分。

(三)全员参与。公司所有部门及员工都应当参与法律风险管理，并履行相应的风险管理责任。

(四)持续改进。法律风险管理应当根据公司内外部环境变化不断调整完善，实现持续改进。

(五)坚持合法性、可行性和效益性。公司用合法的手段防控法律风险，法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性，应当考虑成本与收益之间的关系

第五条法律风险管理的目标，是以制度、流程建设为重点，形成法律风险管理的长效机制，逐步建立一个全面、规范、动态的法律风险管理体系，将法律风险的防范和控制延伸到经营管理由始至终的各个环节，将法律风险防范和控制的责任落实到公司的各部门、各岗位，形成法律风险管理的合力，最终形成法律风险管理的有效管控机制。

第二章 机构与责任

二、内控风险检查是什么？

内控检查主要是业务监督，一般情况下在办公室写写检查报告什么的，制定些规章制度等等，年底下基层查查帐，看看柜员办理业务是否合规。总体来说比柜员清闲，而且能保证节假日休息。

三、怀化中信证券公司？

湖南省怀化市没有中信证券公司。好像原来有中信正券公司，现在好像注销了。只有长沙有中信证券公司。因此说怀化没有中信证券公司。

四、内控风险评估包括什么内容？

风险评估：风险评估是及时识别、科学分析和评价影响企业内部控制目标实现的各种不正确影响并采取应对策略的经过，是实施内部控制的重要环节。

风险评估主要包括目标设定，风险识别、风险分析和风险应对。

五、内控算经营风险吗？

是的。

1、以企业进步战略为目标，制订企业风险管理规范和战略；

2、构筑以流程控制和风险指标预警为核心的风险管理机制；

3、小编认为‘中央企业全面风险管理指引》的基础上，利用体系的、科学的技巧对各类风险进行识别和分析，建立一套风险识别、风险评估、风险预警、风险应对和风险监控的风险管理体系。

六、中信证券公司经营特点？

中信证券成立于1995年10月，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司。中信证券第一大股东为中国中信有限公司，持股比例16.68%。经营特点是业务范围广，资本运作灵活的特点。

中信证券业务范围涵盖证券、基金、期货、直接投资、产业基金和大宗商品等多个领域，通过全牌照综合经营，全方位支持实体经济进步，为境内外超7.5万家企业客户与1000余万个人客户提供各类金融服务解决方案。目前拥有7家主要一级子公司，分支机构遍布全球13个民族，中国境内分支机构400余家，华夏基金、中信期货、金石投资等主要子公司都在各自行业中保持领先地位。

中信证券累计实现营业收入4684亿元，实现净利润1580亿元，累计向股东分红562亿元。中信证券收入和净利润连续十余年排名行业前列；净资本、净资产和总资产等规模优势显著；各项业务保持市场领先地位，在国内市场积累了广泛的声誉和品牌优势。多年来获得亚洲货币、英国金融时报、福布斯、沪深证券交易所等境内外机构颁发的各类奖项。

中信证券以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景，践行民族战略、服务实体经济，为社会创新更大价格。

七、中信证券公司面试要求？

中信证券招聘的学历要求是本科及以上学历，具体要求有：

1、热爱证券行业，能够承受较强的职业压力；

2、具备业务开拓能力和团队协作能力；

3、具有良好的沟通协调能力及逻辑思考能力。中信证券于1995年10月25日在北京市成立，企业类型是股份有限公司，所属行业为资本市场服务。公司经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市。

八、风险管理和内控体系建设目的？

企业建立健全内部控制体系可以在很大程度上对企业生产经营活动中的风险进行控制。

企业在设计和建立内部控制制度体系时须明确各项控制活动的风险点，以便在日常的生产经营管理活动中遵守，防范风险。

企业建立健全风险管理和内部控制制度的目的在于保护企业资产安全和取得生产经营活动应有的效益，促进企业健壮进步。

九、银行风险内控的责任和义务？

银行风险内控的责任要保证钱放贷出去能按时收回本息

十、内控风险五大类？

内部控制风险就是指影响内部控制功效发挥和目标实现或导致内部控制失效的不确定性。

内部控制风险的影响包括内部控制执行不力、治理结构不完善、信息和沟通难题严重、监督不到位。

防范内部控制风险的对策：

1、强化企业内部控制的执行力度;

2、切实完善公司治理结构;

3、加强信息流动和沟通;

4、强化内部控制监督。